Hållbarhetsrelaterade upplysningar

Den diskretionära förvaltningen är klassificerad som artikel 8 i enlighet med Disclosureförordnignen (SFDR). Portföljen har inte hållbar investering som övergripande mål men åtar sig att minst 20 procent av investeringarna ska utgöra hållbara investeringar i enlighet med definitionen i artikel 2.17 i SFDR. Investeringarna sker uteslutande indirekt genom fondinvesteringar, huvudsakligen i fonder som är klassificerade enligt artikel 8 eller artikel 9 i SFDR.

Främjandet av miljörelaterade och sociala egenskaper sker genom urval, uppföljning och exkludering av underliggande fonder i enlighet med fastställd investeringsstrategi och hållbarhetsprofil. Portföljen integrerar också hållbarhetsrisker i enlighet med fastställd policy och bedömer om dessa kan ha faktisk eller potentiell inverkan på investeringens värde över tid. Risken integreras i den diskretionära portföljens övergripande risknivå. Hållbarhetsriskerna följs upp löpande.

Max Matthiessen Värdepapper AB har antagit en policy för Due Diligence. Bolaget beaktar huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer både i sin roll som finansmarknadsaktör i förvaltningen av diskretionära mandat och som finansiell rådgivare i investeringsrådgivningen i enlighet med externa och interna regler. 

Max Matthiessen AB och Max Matthiessen Värdepapper AB

Med negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer avses sådana negativa faktorer som kan verka menligt för hållbar utveckling. Begreppet hållbarhetsfaktorer är definierat i Disclosureförordningen som miljörelaterade, sociala eller personalrelaterade frågor, respekt för mänskliga rättigheter samt bekämpning av korruption och mutor. Bolagen har beslutat att beakta huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer i sin roll som finansiell rådgivare i försäkrings- och investeringsrådgivning, och har då att följa särskilda bestämmelser i förordningen.

Vid rådgivning beaktas huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer genom att bolagen, baserat på information från produktproducenter, identifierar i vilken utsträckning finansiella produkter tar hänsyn till sådana konsekvenser.

Urval och rekommendation av produkter sker inom detta ramverk, utan att bolagen självständigt prioriterar enskilda indikatorer för huvudsakliga negativa konsekvenser inom ramen för rådgivningen.

Vid rådgivning tas alltid hänsyn till kundens eventuella hållbarhetspreferenser.

Bolagen beaktar huvudsakliga negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer i rådgivningen genom att utgå från tillgänglig information från produktproducenter avseende hur sådana konsekvenser hanteras i respektive finansiell produkt.

Bedömningen baseras på ett urval av relevanta produkter där beaktande av huvudsakliga negativa konsekvenser framgår, med hänsyn till den information och datatäckning som finns tillgänglig på marknaden. Bolagen gör inte någon självständig prioritering mellan enskilda indikatorer för huvudsakliga negativa konsekvenser inom ramen för rådgivningen.

Max Matthiessen Värdepapper AB har beslutat att beakta negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer i sin investeringsbeslutsprocess. Med negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer avses faktorer som kan verka negativt för hållbar utveckling. Hållbarhetsfaktorer är definierat i Disclosureförordningen som miljörelaterade, sociala eller personalrelaterade frågor, respekt för mänskliga rättigheter samt bekämpning av korruption och mutor.

Max Matthiessen Värdepapper AB har identifierat följande potentiella negativa konsekvenser för hållbarhet:

Utsläpp av växthusgaser, negativ påverkan inom områden som präglas av en känslig biologisk mångfald, utsläpp till vatten, utsläpp av farligt avfall

Exponering mot företag som är verksamma inom sektorn för fossila bränslen

Exponering mot kontroversiella vapen (personminor, klustervapen samt kemiska- och biologiska vapen) 

Kränkningar av internationella konventioner och standarder för mänskliga rättigheter och bolagsstyrning: FNs Global Compact respektive OECDs riktlinjer för multinationella företag.

Integrera hållbarhetsfaktorer vid investeringsbeslut och portföljsammansättning. Bolaget integrerar hållbarhetsfaktorer genom att bedöma hållbarhetsrisker och möjligheter via interna och externa hållbarhetsbetyg och rankingar.

Välja bort investeringar i verksamheter som till sin natur bedöms ha särskilt negativa konsekvenser för hållbarhetsfaktorer. Max Matthiessen Värdepapper AB applicerar exkluderingsprinciper i praktiken då fonder exkluderas från portföljer på grund av den höga hållbarhetsrisken. 

Genomföra regelbunden kvartalsvis screening av samtliga innehav